新余市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)2020年全市打擊和處置非法集資工作方案的通知

新余市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)2020年全市打擊和處置非法集資工作方案的通知

余府辦字〔2020〕47號(hào)  2020年6月27日

各縣(區(qū))人民政府、管委會(huì),市政府各部門,市直各單位:

《2020年全市打擊和處置非法集資工作方案》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

(此件主動(dòng)公開)

2020年全市打擊和處置非法集資工作方案

為有效防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn),依法妥善處置非法集資案件,遏制非法集資高發(fā)態(tài)勢(shì),切實(shí)維護(hù)全市金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定,保護(hù)人民群眾合法權(quán)益,結(jié)合我市實(shí)際,制定本方案。

一、工作目標(biāo)

(一)非法集資高發(fā)勢(shì)頭得到遏制,存量風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解,增量風(fēng)險(xiǎn)大幅減少;非法集資監(jiān)測(cè)到位,預(yù)警防范得力;非法集資案件依法、妥善處置。

(二)規(guī)章制度進(jìn)一步完善,處置非法集資工作納入法治化軌道;人民群眾相關(guān)法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)顯著提高,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)氛圍逐步形成。

(三)金融服務(wù)水平進(jìn)一步提高,投融資體系進(jìn)一步完善,非法集資生存土壤逐步消除。

二、工作原則

(一)落實(shí)責(zé)任,主動(dòng)作為。各縣(區(qū))政府、管委會(huì)要嚴(yán)格履行屬地管理職責(zé),組織有關(guān)部門做好宣傳教育、風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)測(cè)預(yù)警、案件處置和維護(hù)穩(wěn)定等工作。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要按照“誰審批、誰監(jiān)管,誰主管、誰監(jiān)管”的原則,負(fù)責(zé)防范行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)非法集資活動(dòng),認(rèn)真落實(shí)監(jiān)督管理職責(zé),確保行業(yè)監(jiān)管防范不留真空,做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早預(yù)警、早處置。

(二)積極穩(wěn)妥,分類施策。堅(jiān)持綜合施策分類處置,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法效果與經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果的統(tǒng)一。排查和整治工作要嚴(yán)格依法,講究策略,對(duì)不同性質(zhì)、情節(jié)、危害程度的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別對(duì)待,要抓住非法集資重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域、重大案件,依法處置。

(三)打早化小,源頭治理。堅(jiān)持打防結(jié)合,以防為主,在苗頭時(shí)期、涉眾范圍較小時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn),認(rèn)真做好信訪維穩(wěn)和輿情引導(dǎo)工作,及時(shí)有效化解矛盾,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

(四)完善制度,標(biāo)本兼治。著力完善規(guī)章制度,穩(wěn)妥解決體制性、機(jī)制性、規(guī)制性問題,夯實(shí)基礎(chǔ),強(qiáng)化防范非法集資風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

三、工作重點(diǎn)

(一)強(qiáng)化宣傳教育。

1.由市委宣傳部牽頭負(fù)責(zé)。

2.組織媒體對(duì)處非工作進(jìn)行全方位宣傳;重點(diǎn)組織報(bào)紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體,通過新聞報(bào)道、公益廣告、微信互動(dòng)、群發(fā)短信等形式,向廣大市民開展處非工作宣傳;發(fā)動(dòng)市直機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位加強(qiáng)對(duì)本部門和網(wǎng)格幫扶社區(qū)的處非工作宣傳引導(dǎo)。(責(zé)任單位:市委宣傳部)

3.在轄區(qū)的沿街門店、企事業(yè)單位、社區(qū)居委會(huì)、居民樓院、物業(yè)小區(qū)門口和城中村等重點(diǎn)要害部位,懸掛、張貼宣傳防范和處置非法集資工作的橫幅、板報(bào)、宣傳圖冊(cè)、宣傳頁(yè),不斷強(qiáng)化宣傳效果。(責(zé)任單位:各縣區(qū)政府、管委會(huì))

4.利用大型商場(chǎng)、超市等店面電子顯示屏宣傳處非工作(責(zé)任單位:市商務(wù)局);利用銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)LED顯示屏宣傳處非工作(責(zé)任單位:新余銀保監(jiān)分局);利用證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)LED顯示屏宣傳處非工作(責(zé)任單位:市政府金融辦);利用除大型商場(chǎng)、超市、金融機(jī)構(gòu)等戶外廣告、臨街單位和店面電子顯示屏宣傳處非工作(責(zé)任單位:市城管局);利用公交車等公共交通工具宣傳處非工作(責(zé)任單位:市交通運(yùn)輸局)。

5.由市處非辦提供相關(guān)宣傳政策、資料等。

(二)調(diào)查摸排。

1.由市市場(chǎng)監(jiān)管局牽頭負(fù)責(zé)。

2.由市場(chǎng)監(jiān)管部門列出名稱或經(jīng)營(yíng)范圍中含有“投資管理”“資產(chǎn)管理”“資本管理”“財(cái)富管理”等字樣的民間投融資機(jī)構(gòu)清單,重點(diǎn)聚焦頻繁變更注冊(cè)地址和高管信息,短期內(nèi)大量鋪設(shè)分支機(jī)構(gòu)的各類經(jīng)營(yíng)主體;依法依規(guī)運(yùn)用行政手段,實(shí)行法人代表注冊(cè)實(shí)名認(rèn)證和承諾備案制,對(duì)各類違法違規(guī)行為進(jìn)行查處,甄別核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查和日常工作中發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資線索,及時(shí)匯總報(bào)市處非辦。(責(zé)任單位:市市場(chǎng)監(jiān)管局)

3.實(shí)行網(wǎng)格化摸排,由各縣(區(qū))政府、管委會(huì)組織街道、社區(qū)等網(wǎng)格,社區(qū)公安民警、市場(chǎng)監(jiān)管員參與,對(duì)轄區(qū)內(nèi)存在非法集資行為進(jìn)行全面摸排,摸排情況分別于每月14日、28日前報(bào)市處非辦、市市場(chǎng)監(jiān)管局。重點(diǎn)關(guān)注民間投融資中介、網(wǎng)絡(luò)借貸、養(yǎng)老服務(wù)、電子商務(wù)、各類涉農(nóng)合作組織等行業(yè)企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè),打著上述企業(yè)或業(yè)務(wù)旗號(hào),發(fā)布融資類廣告資訊信息、實(shí)施募集資金行為的主體;商業(yè)中心、商務(wù)樓宇、臨街門店商鋪等商業(yè)聚集區(qū);商場(chǎng)、超市、公園、社區(qū)、城鎮(zhèn)市場(chǎng)等人員密集區(qū);以及老年人、拆遷戶等群體參與非法集資等問題線索。(責(zé)任單位:各縣區(qū)政府、管委會(huì))

4.落實(shí)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法。公布舉報(bào)、投訴熱線12315,對(duì)相關(guān)投訴舉報(bào),及時(shí)登記、查處,并在5個(gè)工作日內(nèi)向投訴舉報(bào)人反饋查處結(jié)果,對(duì)查證屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。(責(zé)任單位:市市場(chǎng)監(jiān)管局)

(三)線索甄別認(rèn)定。

1.由市政府金融辦、新余銀保監(jiān)分局牽頭,市中級(jí)法院、市檢察院、市公安局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市人民銀行、市司法局等單位配合。

2.市人民銀行要督促銀行機(jī)構(gòu)加強(qiáng)賬戶管理,強(qiáng)化交易資金監(jiān)測(cè)分析,銀行機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)企業(yè)有異常的資金往來或重大可疑線索的,要采取適當(dāng)?shù)墓芸卮胧?防止轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。(責(zé)任單位:市人民銀行)

3.市市場(chǎng)監(jiān)管局將摸排到的涉嫌非法集資線索上報(bào)至市處非辦,由市處非辦組織相關(guān)單位和行業(yè)主管部門進(jìn)行集體會(huì)商認(rèn)定。(責(zé)任單位:市市場(chǎng)監(jiān)管局、市中級(jí)法院、市檢察院、市公安局、市政府金融辦、市人民銀行、新余銀保監(jiān)分局)

4.新余銀保監(jiān)分局要嚴(yán)格禁止銀行保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員從事非法集資活動(dòng)。要對(duì)銀行保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員,特別是高管人員涉足社會(huì)融資、民間借貸和非法集資情況進(jìn)行一次全面調(diào)查摸底,發(fā)現(xiàn)組織或參與非法集資活動(dòng)的從業(yè)員工,給予嚴(yán)肅處理,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的管理人員、經(jīng)辦人員實(shí)施責(zé)任追究。(責(zé)任單位:新余銀保監(jiān)分局)

5.新余銀保監(jiān)分局、市人民銀行要督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加大信貸新規(guī)執(zhí)行力度,嚴(yán)防內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金參與非法集資謀取高利回報(bào)的不法行為,筑牢銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)與非法集資活動(dòng)的“隔離墻”,嚴(yán)防信貸資金流入非法集資活動(dòng)。(責(zé)任單位:新余銀保監(jiān)分局、市人民銀行)

(四)打擊和處置。

1.由市公安局牽頭負(fù)責(zé)。

2.根據(jù)線索實(shí)際情況,案件處置過程中,要講求策略方法,依法合規(guī)、穩(wěn)妥處置,綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、法律等措施,分類處置非法集資問題,防止矛盾激化,努力實(shí)現(xiàn)執(zhí)法效果與經(jīng)濟(jì)效果相統(tǒng)一。(責(zé)任單位:市公安局)

3.對(duì)有非法集資苗頭傾向但未造成影響的,要及時(shí)給予警示,責(zé)令其立即停止非法集資行為;對(duì)行為人吸收資金主要用于合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)虧損或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難未能及時(shí)清退本息引發(fā)的糾紛,其資產(chǎn)足以還本付息的,提請(qǐng)市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究,市處非辦根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議部署,協(xié)調(diào)相關(guān)部門綜合運(yùn)用民事、行政手段,及時(shí)督促行為人清退所吸收資金。對(duì)存在非法吸收存款、發(fā)放貸款問題的,責(zé)令其限期整改;對(duì)整改不力、性質(zhì)惡劣的企業(yè),要堅(jiān)決予以查處和取締。(責(zé)任單位:市公安局、市市場(chǎng)監(jiān)管局及相關(guān)行業(yè)主管部門)

4.對(duì)涉嫌非法集資犯罪的,要依法嚴(yán)厲打擊、妥善處置。對(duì)已立案的非法集資案件,加大非法集資案件偵辦打擊力度,遏制案件高發(fā)態(tài)勢(shì),消化存量風(fēng)險(xiǎn),統(tǒng)籌調(diào)配力量,抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié),會(huì)同有關(guān)部門綜合采取措施,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并快速、全面、深入偵辦案件,提高辦案質(zhì)量和效率,提高打擊效能。(責(zé)任單位:市公安局)

5.協(xié)助掌握和提供涉嫌非法集資企業(yè)稅收繳納方面的有關(guān)線索,及時(shí)查處涉嫌非法集資企業(yè)違反稅法行為,加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資企業(yè)的稅務(wù)監(jiān)督等工作。(責(zé)任單位:市稅務(wù)局)

(五)信訪維穩(wěn)。

1.由市委政法委牽頭負(fù)責(zé)。

2.各縣(區(qū))政府、管委會(huì)要切實(shí)履行維穩(wěn)責(zé)任,制定落實(shí)相應(yīng)的維穩(wěn)工作預(yù)案,暢通溝通渠道,靈通情報(bào)信息,有效防止群體性事件發(fā)生。(責(zé)任單位:各縣區(qū)政府、管委會(huì))

3.堅(jiān)持“屬地管理”“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“誰審批、誰負(fù)責(zé)”原則,對(duì)發(fā)生在各級(jí)黨委、政府門口的非法集資信訪事件,按照《新余市處置市委、市政府大門及其周邊發(fā)生大規(guī)模群眾集體上訪應(yīng)急預(yù)案》(余辦發(fā)電〔2019〕26號(hào))應(yīng)對(duì)處置。對(duì)發(fā)生在城區(qū)內(nèi)及城區(qū)外涉及我市的非法集資信訪事件,由同級(jí)黨委政法委統(tǒng)籌協(xié)調(diào),信訪部門參加,主管部門、職責(zé)單位到場(chǎng)應(yīng)對(duì)處置。(責(zé)任單位:市委政法委)

4.由市委信訪局負(fù)責(zé)辦理人民群眾反映的來信,來訪,向地方和有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦、交辦和督辦有關(guān)信訪事項(xiàng),引導(dǎo)信訪人向責(zé)任單位反映有關(guān)訴求,調(diào)度責(zé)任單位做好群眾赴市委、市政府大門及其周邊的非正常上訪的勸返接離工作。(責(zé)任單位:市委信訪局)

四、工作要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),形成工作合力。各縣(區(qū))政府、管委會(huì)和各成員單位要制定具體工作方案,成立領(lǐng)導(dǎo)小組,明確具體責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)員,定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)、存在問題等工作情況,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要及時(shí)研究分析,做好情況通報(bào)。市處非辦根據(jù)實(shí)際工作需要,不定期召開調(diào)度會(huì),建立常態(tài)化的協(xié)調(diào)溝通、情況通報(bào)、線索移交和聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制,密切配合,通力合作,努力形成齊抓共管的工作局面。

(二)強(qiáng)化宣傳發(fā)動(dòng),營(yíng)造濃厚氛圍。將宣傳發(fā)動(dòng)貫穿到處非工作的全過程,采取多種形式大力宣傳處非工作的重要意義、工作的進(jìn)度和成效,增進(jìn)社會(huì)各界和廣大市民對(duì)處非工作的理解和支持,為處非工作創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境。各行政事業(yè)單位、國(guó)有(集體)企業(yè)要與本單位本系統(tǒng)人員(含離休人員)簽訂遠(yuǎn)離非法集資承諾書,嚴(yán)禁本單位本系統(tǒng)人員特別是離休人員參與非法集資活動(dòng),下屬單位和國(guó)有(集體)企業(yè)由主管單位負(fù)責(zé)落實(shí)。嚴(yán)禁各行政事業(yè)單位、國(guó)有(集體)企業(yè)房產(chǎn)、店面等經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)租賃用于涉嫌非法集資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),已租賃的要在今年底前退出。

(三)強(qiáng)化督促檢查,嚴(yán)格考核問責(zé)。市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)各地、各有關(guān)部門和單位開展處非工作進(jìn)行常態(tài)化督查,對(duì)未按要求履行宣傳教育、風(fēng)險(xiǎn)排查、信息報(bào)送、處置維穩(wěn)等工作職責(zé)的,市處非辦報(bào)請(qǐng)市政府進(jìn)行通報(bào);對(duì)行政事業(yè)單位(含下屬單位)人員(含離退休人員)參與非法集資活動(dòng)及單位、系統(tǒng)房產(chǎn)、店面等經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)租賃用于涉嫌非法集資的,將通報(bào)至市委政法委;對(duì)工作積極作為,成績(jī)突出卓越的單位和個(gè)人,優(yōu)先推薦市政府金融改革創(chuàng)新領(lǐng)域及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)。

附件:XXX(單位)遠(yuǎn)離非法集資承諾書(樣稿)

附件

XXX(單位)遠(yuǎn)離非法集資承諾書(樣稿)

本人鄭重承諾:

一、自覺遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,不組織、不從事非法集資活動(dòng)。

二、積極參加開展的反對(duì)非法集資有關(guān)活動(dòng),學(xué)習(xí)和了解非法集資相關(guān)知識(shí),堅(jiān)決抵制并檢舉非法集資活動(dòng),配合相關(guān)部門開展反非法集資監(jiān)督工作。

三、不利用職權(quán)或職務(wù)上的影響,為自己或幫助親友提前兌付在涉嫌非法集資公司投放的資金,或獲取比普通群眾更高的孳息。

四、本人如果違反以上承諾,發(fā)生直接、間接參與非法集資的行為;自愿承擔(dān)相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)或法律責(zé)任,產(chǎn)生的一切后果由本人自行承擔(dān)。

特此承諾!

承諾人:

2020年x月