新余市人民政府辦公室關于轉發市國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知

新余市人民政府辦公室關于轉發市國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知

余府辦字〔2019〕47號  2019年12月9日

各縣(區)人民政府、管委會,市政府各部門,市直各單位:

《市國資委以管資本為主推進職能轉變方案》已經市九屆人民政府第78次常務會議研究通過,現轉發給你們,請認真貫徹執行。

(此件主動公開)

市國資委以管資本為主推進職能轉變方案

為深入貫徹落實中央、省、市關于深化國有企業改革的決策部署,進一步推進國有資產監管機構職能轉變,參照《江西省人民政府辦公廳關于轉發省國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知》(贛府廳字〔2018〕4號),結合我市實際,制定本方案。

一、總體要求

深入學習貫徹黨的十九大精神,堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引,全面落實省委、省政府和市委、市政府關于國資國企改革的戰略部署,緊扣完善國有資產管理體制主旨主線,突出強化管資本重點職能、突出加強國有資產監管、突出加強黨的建設,圍繞“三轉三管”目標,即從管企業為主轉為管資本為主,從事前管理為主轉為事中事后管理為主,從直接管理為主轉為間接授權管理為主,調整監管事項,改進監管方式,依法行權履職,推進集中統一監管、授權監管、依法監管,做到放權放開放活,讓企業充滿活力,同時管精管住管好,實現國資監管專業化、法治化、規范化,確保國有資產保值增值,推動國有資本做強做優做大,有效防止國有資產流失。

二、基本原則

(一)堅持黨的領導。堅持黨對一切工作的領導,發揮國有企業黨組織的領導作用,把方向、管大局、保落實。健全完善黨建工作責任制,落實黨建工作主體責任,切實發揮群團組織作用,為國有企業改革發展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

(二)堅持準確定位。按照政企分開、政資分開、所有權與經營權分離要求,科學界定國有資產出資人監管的邊界,市國資委根據授權代表市政府依法履行出資人職責,專司國有資產監管,不行使社會公共管理職能,不干預企業依法行使自主經營權。

(三)堅持依法監管。按照有關法律法規規定,建立和完善出資人監管的權力和責任清單,健全監管制度體系,重點管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產監督,充實監督力量,完善監督機制,嚴格責任追究,切實防止國有資產流失。

(四)堅持搞活企業。遵循市場經濟規律和企業發展規律,突出權責一致,確保責任落實,將精簡監管事項與完善國有企業法人治理結構相結合,依法落實企業法人財產權和經營自主權,激發企業活力、創造力和市場競爭力,打造適應市場競爭要求、資源配置效率高、核心競爭力強的現代企業。

(五)堅持提高效能。明確國有資產監管重點,調整優化監管職能配置和組織設置,改進監管方式和手段,整合監管資源,優化監管流程,提高監管效率,加強監管協同,推進監管信息共享和動態監管,實現依法監管、分類監管、陽光監管。

三、全面加強黨的建設,強化管黨治黨責任

加強和完善黨對國有企業的領導,堅持黨的建設與國有企業改革同步謀劃,充分發揮黨組織的領導核心和政治核心作用,保證黨和國家方針政策、重大決策部署在國有企業貫徹執行,為做強做優做大國有企業提供堅強組織保證。

(一)建立健全黨建工作責任制。強化企業黨建工作考核,落實“四同步”、“四對接”要求,加強基層黨組織和黨員隊伍建設,保證黨組織工作機構健全、黨務工作者隊伍穩定、黨組織和黨員作用得到有效發揮。注重加強混合所有制企業黨建工作。

(二)加強黨的領導與完善公司治理相統一。發揮國有企業黨組織的領導作用,落實黨組織在國有企業法人治理結構中的法定地位,把黨建工作總體要求寫入公司章程,細化黨組織參與重大事項決策內容,明確黨組織研究討論作為董事會、經理層決策重大問題的前置程序,使黨組織發揮作用組織化、制度化、具體化。完善“雙向進入、交叉任職”的領導體制,全面推行黨委書記、董事長一人擔任。把加強黨的領導落實到企業決策、執行、監督全過程。處理好黨組織和其他治理主體的關系,明確權責邊界,做到無縫銜接。按照有關規定,推動規范董事會建設,加強對企業董事人員的管理和評價。

(三)堅持黨管干部原則與市場化機制相結合。嚴格執行國有企業領導人員對黨忠誠、勇于創新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準,把住確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等關口,保證黨對組織人事工作的領導權和對重要企業領導人員的管理權。積極探索推進職業經理人制度,按照市場規律對經理層進行管理。建立科學合理的考核評價體系,為國有企業領導人員樹立正向激勵的鮮明導向。加大人才培養力度,加快建立健全國有企業人才聚集的體制機制。

(四)深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。認真落實黨風廉政建設有關規定,加大對企業黨委(黨組)和黨員領導人員履行管黨治黨責任不力的問責力度。積極配合市委開展的巡察工作,督促出資監管企業做好巡察整改。針對出資監管企業存在的突出問題,依法組織開展專項巡察,加強對企業開展內部巡察的領導和指導。

四、調整優化監管職能

(一)強化管資本職能,落實保值增值責任

1.完善規劃投資監管。緊密結合國家和省市發展戰略和產業政策,制定并落實市屬國有經濟發展規劃,發揮規劃對企業投資的引導作用;加強對企業發展戰略和規劃的審核,促進企業提高發展規劃論證的科學水平。改進投資監管方式,通過制定企業投資負面清單,對企業投資實施特別監管,重點管好企業投資方向,嚴控新增投資項目進入產能嚴重過剩行業、高風險行業和低端低效產業;投資負面清單之外的具體投資項目,由企業依法自主決策。落實企業投資主體責任,指導企業完善并嚴格落實投資監管制度,強化投資事前、事中和事后的全過程管控。探索開展重大投資項目第三方后評價,依據監督和評價,進行投資績效考核,對重大違規投資依法依規追究責任。

2.突出國有資本運營。加強對國有資本運營工作的研究和指導,圍繞服務全市發展戰略目標完善國有資本布局規劃。牽頭改組組建國有資本投資、運營公司,采取無償劃轉或市場化方式整合國有礦產、林業、農墾、特許經營等資產資源,加快做大國有資本市場化運作專業平臺規模,提高投融資能力和資本運作效率。建立健全國有資本運作機制,組織、指導和監督國有資本投資、運營公司開展資本運營,鼓勵國有企業追求長遠收益,推動國有資本向生態環保、綠色產業、現代農業、金融、健康養老和基礎設施與民生保障領域集中。發揮國有資本運作對實體產業投資的輻射拉動作用,采取市場化方式推動設立風險投資基金、創新發展投資引導基金等相關投資基金,建立國有資本投入和退出機制,加大對基金投向的跟蹤和評估。

3.強化激勵約束

(1)建立分類考核機制。根據市屬國有企業的不同功能定位,將市屬國有企業劃分為商業一類和商業二類,“一企一策”制定差異化考核目標并嚴格考核。商業一類企業,重點考核經營業績、國有資產保值增值和市場競爭能力,兼顧考核社會效益;商業二類企業在考核經濟效益和國有資產保值增值指標的同時,加強對服務全市經濟發展戰略及政府交辦專項任務的考核。

(2)建立差異化分配機制。堅持薪酬分配與業績考核協同聯動,完善激勵約束機制,實現“業績升、薪酬升,業績降、薪酬降”。嚴格貫徹落實國有企業負責人薪酬制度改革相關政策,健全完善企業負責人薪酬管理辦法。對組織選派的企業負責人,其工資、獎金、津貼在原單位發放的基礎上,根據業績考核結果,可再給予一定的工資福利績效獎勵;對市場化選聘的職業經理人實行市場化薪酬分配機制。

(3)建立退出機制。對不同類別國有企業的領導人員實施不同的管理模式,形成以選聘制、任期制為主要方式的國有企業領導人員管理體制,嚴格任期管理和目標考核,建立完善退出機制。研究制定職業經理人管理辦法,合理增加市場化選聘經理層比例,暢通現有經營管理者與職業經理人身份轉換通道,構建優勝劣汰的激勵約束機制。

(二)加強國有資產監督,防止國有資產流失

1.健全有機統一的監督體系。構建內設監事會監督、財務監督、法律監督、紀檢監察、重大事項報告、內部審計監督、社會監督的有機統一監督體系,綜合運用多種監督方式,強化國有資產監督。健全規范國有資本運作、防止國有資產流失的監管制度,加強對制度執行情況的監督檢查。強化內設監事會監督,完善監督工作體制機制,推動實施監事會監督全覆蓋。強化出資人財務監督,推動向市屬企業委派財務總監,落實財務總監參與企業重大經濟活動的分析決策、重大財務事項的審核和大額資金支付的聯審聯簽等各項職權,加強對企業整體財務狀況的監督和財務風險監測、預警。進一步加強企業總法律顧問制度建設,強化對企業重大決策和重要經營活動的法律審核,構建企業法律風險防范機制。加強企業紀檢監察工作,建立企業內部全覆蓋的監督網絡,提升監督實效。健全企業重大事項報告機制,強化企業重大事項決策、執行的監督檢查。指導推動企業加強內部審計,強化日常監督。依法推進國有資產監管信息公開,主動接受社會監督。

2.完善監督成果處理機制。健全監督的報告、反饋和處理機制,增加監督專門力量,分類處置、深入核查監督過程中發現的問題,對共性問題開展專項檢查,組織開展對關系出資人權益重大事項、國有資產重大損失的調查。建立健全督查督辦機制,對發現問題進行集中處理和整改督辦。進一步強化監督成果在業績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。指導企業建立健全內部監督處理機制。

3.建立健全責任追究體系。落實企業作為維護國有資產安全、防止流失的責任主體,建立違規經營投資責任追究制度,明確違規經營投資責任追究范圍、資產損失認定和責任追究處理方式,構建職責明確、流程清晰、規范有序、約束有效的經營投資責任體系。加大違規經營投資責任的追究力度,完善責任倒查和追究機制,綜合運用組織處理、經濟處罰、禁入限制、紀律處分和移送監察、司法機關等手段,依法依規查辦違規經營投資導致國有資產重大損失的案件。建立容錯糾錯機制,激勵企業大膽創新、主動作為。

(三)精簡監管事項,增強企業活力

1.取消一批監管事項。嚴格按照出資關系界定監管范圍,將法律法規中沒有明確依據的管理事項,予以取消。減少直接管理,以事后報備和信息化管理方式為主,切實減少事前審批和備案。取消監管事項(詳見附件),由企業依法自主決策。

2.下放一批監管事項。按照應放盡放、分類分步實施要求,嚴格依照出資關系開展出資人監管,將延伸到出資監管企業子企業的管理事項,原則上歸位于出資監管企業。下放監管事項(詳見附件)由出資監管企業依法自主決策,并指導出資監管企業明確各治理主體行權履職邊界,健全完善制度,層層落實責任,確保國有資產保值增值。

3.授權一批監管事項。結合落實董事會職權、推行職業經理人制度試點工作,以及國有資本投資運營公司試點工作,將出資人的部分權利授權試點企業董事會行使,同時健全完善制度規范,切實加強授權監管事項的備案管理和事中事后監督。授權監管事項(詳見附件)由試點企業董事會行使職權。試點企業要進一步健全和規范決策制度,明確授權事項在企業內部的決策、執行、監督機制,落實相應責任,嚴格責任追究。

4.移交一批社會公共管理事項。落實政資分開原則和國家關于國資監管機構“將配合承擔的公共管理職能歸位于相關政府部門和單位”的改革要求,立足國有資產出資人代表職責定位,全面梳理配合承擔的社會公共管理職能,結合工作實際,提出分類處理建議,移交相關部門和單位行使。

(四)整合相關職能,提高監管服務效能

1.整合企業改革職能。對承擔的公司章程管理、企業重組整合、結構優化、改制上市、規劃發展以及解決歷史遺留問題等職能進行統籌整合,集中力量加大對企業改革改制、管理創新和體制機制創新的指導服務力度,加快完善現代企業制度。

2.整合經濟運行監測職能。集中統一開展企業財務動態監測和經濟運行分析評價,及時、準確提供企業運行數據,全面掌握市屬國有企業運行狀況,為國有資產監管工作提供基礎支撐。

3.整合監督服務職能。整合對企業財務監督、監事會監督、紀檢監察等各種監督力量,加強監督成果的落實和利用,分類處置、督辦和核查監督檢查中發現的問題。指導企業建立健全全面風險管理體系,增強企業風險管控能力。

五、改進監管方式

按照事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問責的要求,積極適應監管職能轉變和增強企業活力、強化監督管理的需要,創新監管方式和手段,更多采用市場化、法治化、信息化監管方式,提高監管的針對性、實效性。

(一)強化依法監管。堅持法無授權不可為,嚴格依據公司法、企業國有資產法等法律法規規定的權限和程序行權履職。結合管資本職能調整,健全完善國有資產監管法規制度體系,建立和完善出資人監管的權力和責任清單,清單以外的事項由企業依法自主決策,降低國有企業的制度化成本,提高國有資本運營效率。加強公司章程管理,規范董事會運作,嚴格選派、管理股東代表和董事、監事,注重通過國有企業法人治理結構依法履行出資人職責。

(二)實施分類監管。針對企業的不同戰略定位和發展目標,研究制定差異化的監管目標、監管重點和監管措施,因企施策推動企業改革發展,促進經濟效益和社會效益有機統一。在戰略規劃制定、改革改制、資本運作、人員選用、經營業績考核、薪酬分配、收益管理等方面,實施更加精準有效的分類監管。

(三)優化監管流程。依法規范權力運行,強化內部流程控制,確保權力運行協調順暢。研究推進分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗,科學調整內設機構和崗位職責權限。推進監管信息化建設,整合信息資源,暢通共享渠道,指導企業健全產權、投資、財務等監管信息系統,實現動態監測,提升整體監管效能。建立各類工作部署的落實反饋制度,明確各項工作的落實主體,細化反饋信息內容,確保政令暢通。

(四)創新優化服務。做好企業改革發展法規政策和業務咨詢等服務,為企業搭建開放合作、融資融智、信息交流、人才培養等各類服務平臺,積極為企業提供協調服務,幫助解決實際困難和問題,營造良好發展環境。

六、認真組織實施

推進國資監管機構職能轉變是完善國有資產管理體制的重要舉措。要切實加強組織領導,完善工作措施,確保各項部署要求落到實處。

(一)調整內設機構。依據本方案相應調整市國資委相關內設機構職責配置,優化機構編制配備,加強重大問題研究、企業章程動態管理、投資方向引導、推進企業產業轉型升級、企業改革與資本運營指導、財務監管與收益管理等職能。

(二)完善權責清單。明確市國資委取消、下放、承接的監管事項,加快完善出資人監管的權責清單,按程序報批。

(三)堅持試點先行。結合企業實際,繼續推進簡政放權、放管結合、優化服務改革,分類放權、分步實施,確保放得下、接得住、管得好。

(四)完善相關制度。適應職能轉變要求,及時清理完善涉及國資監管的規范性文件,加強立改廢釋工作,將職能轉變成果規范化、制度化,確保各項監管工作于法有據。

各縣(區)可參照本方案要求,結合實際情況,制定本地區國有資產監管機構職能轉變方案。

附件:精簡的國資監管事項(共22項)

說明:1.本表適用于市國資委出資監管企業。

2.下放事項由出資監管企業承接。

3.授權事項將根據企業實際情況和公司章程,授予出資監管企業董事會