新余市人民政府關(guān)于大力發(fā)展和利用資本市場的意見

新余市人民政府關(guān)于大力發(fā)展和利用資本市場的意見

余府發(fā)〔2019〕19號(hào)  2019年12月24日

各縣(區(qū))人民政府、管委會(huì),市政府各部門,市直各單位:

為拓寬我市企業(yè)融資渠道,提高直接融資比例,優(yōu)化資源配置,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,確保我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,按照國家資本市場發(fā)展的總體部署,經(jīng)市九屆人民政府第79次常務(wù)會(huì)議同意,決定進(jìn)一步加大力度發(fā)展和利用資本市場。現(xiàn)就推動(dòng)我市企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展提出以下意見:

一、發(fā)展和利用資本市場的重要意義

大力發(fā)展資本市場有利于優(yōu)化資源配置,將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長期投資;有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和建立現(xiàn)代企業(yè)制度,加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展;有利于完善融資市場結(jié)構(gòu),提高金融市場效率。各級(jí)政府和各有關(guān)部門要認(rèn)清形勢,抓住機(jī)遇,轉(zhuǎn)變觀念,大力發(fā)展資本市場,提高直接融資比例,創(chuàng)造和培育良好的投資環(huán)境,充分發(fā)揮資本市場在促進(jìn)資本形成、優(yōu)化資源配置、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善公司治理結(jié)構(gòu)等方面的作用。

二、發(fā)展和利用資本市場的目標(biāo)與基本原則

(一)目標(biāo):大力促進(jìn)企業(yè)股份制改造,積極培育新的上市公司,力爭到“十三五”末全市境內(nèi)外上市公司達(dá)5家,“新三板”、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)15家;優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境,提高上市公司治理水平,支持上市公司做強(qiáng)做大,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);積極培育金融票據(jù)、債券、基金、期貨和產(chǎn)權(quán)交易市場。

(二)基本原則:堅(jiān)持政府引導(dǎo)原則,為大力發(fā)展資本市場創(chuàng)造有利條件;堅(jiān)持企業(yè)主體原則,支持企業(yè)提升核心競爭力;堅(jiān)持市場運(yùn)作原則,按市場規(guī)律辦事。

三、發(fā)展和利用資本市場的措施

(一)引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,積極培育上市后備資源

1.大力挖掘和培植上市后備資源。重點(diǎn)培育符合產(chǎn)業(yè)政策,具有發(fā)展?jié)摿Φ母呖萍肌⒏叱砷L、高增值的新能源企業(yè)、新材料企業(yè)、新型裝備制造企業(yè)、新型商貿(mào)流通企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)上市。通過建立上市后備企業(yè)資源庫,重點(diǎn)跟蹤、動(dòng)態(tài)管理培育上市后備企業(yè)資源。

2.大力推進(jìn)企業(yè)股份制改造。根據(jù)“個(gè)轉(zhuǎn)企,小升規(guī),規(guī)改股,股上市”的總要求,強(qiáng)化企業(yè)股改意識(shí),鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)積極引進(jìn)各類戰(zhàn)略投資者,實(shí)施規(guī)范化股改,推動(dòng)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。各縣(區(qū))政府(管委會(huì))要分年度制定2020-2024年5年股改計(jì)劃,并根據(jù)本地實(shí)際出臺(tái)相關(guān)扶持政策,積極推動(dòng)企業(yè)開展股份制改造。對(duì)擬上市企業(yè)原始積累過程中的不規(guī)范問題,本著尊重歷史、利于發(fā)展的原則妥善處理。優(yōu)先辦理立項(xiàng)審批、轉(zhuǎn)報(bào)或核準(zhǔn)、備案等手續(xù);優(yōu)先安排建設(shè)項(xiàng)目用地計(jì)劃指標(biāo);對(duì)企業(yè)改制上市過程中涉及的土地資產(chǎn)處置、稅收、環(huán)保等重大問題,在不違反法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下,優(yōu)先快辦,特事特辦。

(二)加大政策扶持力度,支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市

1.資產(chǎn)處理

⑴因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證且無爭議的,依法辦理報(bào)建手續(xù)后補(bǔ)齊權(quán)證并列入企業(yè)資產(chǎn)。在企業(yè)股份制改造過程中,對(duì)符合稅法規(guī)定的資本公積金轉(zhuǎn)增個(gè)人股本,不征收個(gè)人所得稅。

⑵上市后備企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期起三年內(nèi)(不足三年上市的,至上市日止)或在“新三板”、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌三年內(nèi),需進(jìn)行自建自用的生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目,市政公用設(shè)施配套費(fèi)(上交省里10%除外)、水土保持補(bǔ)償費(fèi)、城市道路挖掘修復(fù)(排水管網(wǎng))費(fèi)均全部免收。

2.財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)與扶持

由受益財(cái)政對(duì)企業(yè)IPO進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì):

⑴首發(fā)在境內(nèi)主板和中小板上市的,獎(jiǎng)勵(lì)500萬元;在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市的,獎(jiǎng)勵(lì)400萬元;具體按照“企業(yè)完成股改并進(jìn)入上市輔導(dǎo)期”、“向證監(jiān)會(huì)提交首發(fā)上市材料并獲受理”、“首發(fā)上市”三個(gè)階段分別以獎(jiǎng)勵(lì)金額的20%、30%、50%計(jì)算;

⑵在境外主板上市的,獎(jiǎng)勵(lì)300萬元;在境外創(chuàng)業(yè)板或境外OTCBB(場外柜臺(tái)交易系統(tǒng))市場上市的,獎(jiǎng)勵(lì)100萬元;

將外地上市企業(yè)注冊(cè)地和納稅登記遷往本市的,按前款第⑴項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

市財(cái)政每年安排的技改或?qū)ｍ?xiàng)貼息資金和科技三項(xiàng)費(fèi)用,優(yōu)先支持符合條件并已進(jìn)入輔導(dǎo)期的擬上市企業(yè)和已掛牌“新三板”、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心的企業(yè)開展科技創(chuàng)新,同時(shí)支持符合條件的企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新企業(yè),申請(qǐng)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金、中小企業(yè)專項(xiàng)資金、科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、挖掘改造資金等各類政策性扶持資金。市級(jí)財(cái)政每年安排相應(yīng)上市發(fā)展資金,用于企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)。

3.要素支持與保障

用地:重點(diǎn)上市后備企業(yè)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目,有關(guān)部門要優(yōu)先納入土地利用年度計(jì)劃辦理立項(xiàng)預(yù)審、轉(zhuǎn)報(bào)或核準(zhǔn)手續(xù);申請(qǐng)新增建設(shè)用地,根據(jù)項(xiàng)目投資規(guī)模、產(chǎn)業(yè)類別等情況核定用地規(guī)模,優(yōu)先爭取省重大項(xiàng)目用地指標(biāo),利用市本級(jí)年度土地利用計(jì)劃指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充。

用電:全力保障擬上市企業(yè)用電,對(duì)用電總?cè)萘吭?15千伏安及以上的工業(yè)企業(yè),實(shí)行大工業(yè)電價(jià)政策。

(三)鼓勵(lì)上市公司再融資,支持上市公司做大做強(qiáng)

鼓勵(lì)和支持上市公司采取增發(fā)配股(含供股)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、公司債券等方式,擴(kuò)大再融資規(guī)模。融資額在5億元及以下的,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)20萬元;融資額超過5億元的,每增加1億元獎(jiǎng)勵(lì)1萬元,獎(jiǎng)勵(lì)總額最多不超過50萬元。對(duì)于募集資金用在新余以外的,其獎(jiǎng)金按照該部分在總募集資金所占比例,予以對(duì)應(yīng)扣除。

(四)加強(qiáng)場外市場建設(shè),構(gòu)建多層次資本市場體系

1.鼓勵(lì)支持企業(yè)在“新三板”掛牌。企業(yè)與具有主辦券商資質(zhì)的證券公司簽訂“新三板”掛牌協(xié)議并完成股改的,由市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)20萬元,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬元;向證券發(fā)行主管部門提交掛牌申請(qǐng)并獲受理的,由市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)20萬元,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬元;企業(yè)正式掛牌的,由市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)20萬元,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。

2.鼓勵(lì)支持企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌或展示。企業(yè)在券商等中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下完成股改并在江西聯(lián)合股權(quán)交易中心成功掛牌的,由市級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)20萬元,受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬元;現(xiàn)有股份制企業(yè)在江西聯(lián)合股權(quán)交易中心新增掛牌的,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)10萬元;企業(yè)在江西聯(lián)合股權(quán)交易中心孵化層展示,由受益財(cái)政對(duì)展示企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)1萬元(股交中心有掛牌優(yōu)惠時(shí)則差額享受獎(jiǎng)勵(lì)政策)。

已獲得股改獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)轉(zhuǎn)板其他層次資本市場時(shí),對(duì)股改環(huán)節(jié)不重復(fù)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

如果企業(yè)主動(dòng)摘牌且掛牌后稅收增收部分低于財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的,要求企業(yè)補(bǔ)足兩者之差額。

(五)積極發(fā)展債券市場,拓展企業(yè)融資渠道

1.充分利用企業(yè)債券、公司債券、和交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債券融資工具等。積極支持市內(nèi)符合條件的投融資公司等發(fā)行企業(yè)債券(包括企業(yè)債券、公司債券和交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等),著力推動(dòng)我市傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)的發(fā)債融資工作,實(shí)現(xiàn)規(guī)模優(yōu)化和擴(kuò)張、技術(shù)改造和升級(jí)。對(duì)于發(fā)行企業(yè)債券或發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具進(jìn)行融資,金額在3億元以上的,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)30萬元;對(duì)于企業(yè)在江西聯(lián)合股權(quán)交易中心發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債進(jìn)行融資的,由受益財(cái)政按實(shí)際融資金額的2‰予以獎(jiǎng)勵(lì),最高不超過30萬元。

2.支持金融機(jī)構(gòu)拓展債券業(yè)務(wù)。支持各地證券公司積極參與區(qū)域性債券市場的建設(shè),大力發(fā)展債券承銷業(yè)務(wù);支持具有承銷資質(zhì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為市內(nèi)企業(yè)發(fā)行債券進(jìn)行承銷;鼓勵(lì)地方性法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券。

(六)大力發(fā)展股權(quán)投資,促進(jìn)資本要素集聚

1.鼓勵(lì)設(shè)立政府投資基金。創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用,提高財(cái)政資金使用效益,鼓勵(lì)各級(jí)財(cái)政通過單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立政府投資基金,采用股權(quán)投資等方式,引導(dǎo)各類社會(huì)資本投資新余經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。

2.建立政府投資基金容錯(cuò)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。遵循投資基金行業(yè)規(guī)律,堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差,建立和實(shí)行政府投資基金容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn),不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。對(duì)依照黨委、政府有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施,且未謀取私利,沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的,不作負(fù)面評(píng)價(jià),并依法免除相關(guān)責(zé)任。為保障政府投資基金良性健康運(yùn)行,建立健全投資基金風(fēng)險(xiǎn)防控和獎(jiǎng)懲機(jī)制,投資基金可按照投資收益的一定比例按年度提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

3.積極引進(jìn)社會(huì)資本類股權(quán)投資基金。創(chuàng)造良好的政策環(huán)境,支持社會(huì)資本類股權(quán)投資企業(yè)在我市發(fā)展,引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)積極參與大型骨干企業(yè)并購重組,為企業(yè)提供先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和其他增值服務(wù)。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)通過產(chǎn)權(quán)交易所等要素市場轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股權(quán),拓寬股權(quán)投資的退出渠道。

企業(yè)通過釋放股權(quán)獲得私募股權(quán)基金融資額在5000萬元以上、1億元以下的,由受益財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)5萬元;融資額超過1億元的,每增加1億元獎(jiǎng)勵(lì)1萬元,獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過10萬元。

(七)發(fā)展其他金融業(yè)務(wù),積極推進(jìn)金融創(chuàng)新

1.大力發(fā)展保理、租賃、信托等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)發(fā)展保理業(yè)務(wù),支持專業(yè)保理公司在我市設(shè)立總部或分支機(jī)構(gòu)。積極引進(jìn)金融租賃公司和融資租賃公司在我市開展融資租賃業(yè)務(wù),設(shè)立分支機(jī)構(gòu);積極發(fā)展非銀行系租賃公司,形成聚集效應(yīng)。鼓勵(lì)信托公司在我市開展業(yè)務(wù),開發(fā)證券類、投資類、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類、基礎(chǔ)設(shè)施類等信托產(chǎn)品,開展與企業(yè)兼并、收購、重組有關(guān)的投資銀行業(yè)務(wù)

2.鼓勵(lì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度,鼓勵(lì)商業(yè)銀行開展專利、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行依托股權(quán)托管開展股權(quán)質(zhì)押貸款,為中小企業(yè)開辟新的融資渠道。

(八)大力發(fā)展中介機(jī)構(gòu),完善中介服務(wù)體系

大力引進(jìn)優(yōu)質(zhì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來我市開展業(yè)務(wù),大力引進(jìn)國內(nèi)外規(guī)模大、實(shí)力強(qiáng)的證券公司以及具有從事證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)落戶我市,鼓勵(lì)其將總部遷至我市或者設(shè)立區(qū)域性總部。支持資質(zhì)好、執(zhí)業(yè)質(zhì)量高的中介機(jī)構(gòu)優(yōu)先參與我市上市后備企業(yè)、擬發(fā)行債券企業(yè)及其他擬進(jìn)入資本市場投融資企業(yè)的專業(yè)服務(wù)。

(九)加強(qiáng)高端金融人才引進(jìn)培養(yǎng),壯大資本市場人才隊(duì)伍

1.落實(shí)吸引人才戰(zhàn)略。深入實(shí)施“新余百名緊缺專業(yè)高級(jí)人才引進(jìn)工程”,鼓勵(lì)企事業(yè)單位引進(jìn)高端金融人才。對(duì)企業(yè)上市服務(wù)中心等事業(yè)單位招聘金融專業(yè)全日制碩士或高級(jí)職稱金融人才,通過公開招考難以引進(jìn)的,可納入急需緊缺人才引進(jìn)綠色通道,統(tǒng)籌使用高層次人才專項(xiàng)編制,經(jīng)認(rèn)定后享受高層次人才同等待遇。

2.建立金融人才培訓(xùn)機(jī)制。引進(jìn)國內(nèi)外高端金融培訓(xùn)體系,對(duì)我市資本市場發(fā)展急需的各類高管人員、專業(yè)人才進(jìn)行培訓(xùn),提升我市金融人才的管理水平和專業(yè)技能。市財(cái)政安排專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi),每年組織我市擬上市企業(yè)高管到國內(nèi)外大學(xué)和證券交易所學(xué)習(xí)培訓(xùn)。對(duì)于參加國內(nèi)或國際通行金融行業(yè)認(rèn)證考試,經(jīng)所在單位批準(zhǔn)同意報(bào)考后并獲得證書的,由所在單位給予報(bào)銷全部考試費(fèi)用。

3.聘請(qǐng)企業(yè)上市專家指導(dǎo)團(tuán)。加強(qiáng)與各方合作,聘請(qǐng)擔(dān)任過證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員、高校著名金融證券專業(yè)教授、證券交易所專家領(lǐng)導(dǎo)、證券公司保薦人、會(huì)計(jì)師、律師等有關(guān)專家擔(dān)任我市企業(yè)上市顧問,指導(dǎo)我市企業(yè)上市工作。

(十)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),促進(jìn)資本市場健康有序發(fā)展

1.明確各級(jí)各部門工作職責(zé)。各級(jí)政府要把培育和發(fā)展資本市場列入重要議事日程,明確機(jī)構(gòu),落實(shí)責(zé)任。各縣(區(qū))金融辦要充實(shí)人員,加強(qiáng)力量,承擔(dān)各地資本市場發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和推動(dòng)工作,并安排上市工作經(jīng)費(fèi)和企業(yè)上市專項(xiàng)扶持資金,用于扶持當(dāng)?shù)仄髽I(yè)上市。市直相關(guān)部門要按照職能分工各司其職,互相配合,切實(shí)做好發(fā)展利用資本市場工作。

2.建立健全企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)機(jī)制。建立并完善新余市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度,新余市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市公安局、市司法局、市財(cái)政局、市人力資源和社會(huì)保障局、市自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文化廣電新聞出版旅游局、市應(yīng)急局、市國資委、市政府金融辦、市市場監(jiān)管局、市統(tǒng)計(jì)局、市醫(yī)保局、市稅務(wù)局、新余海關(guān)、人行新余中心支行、新余銀保監(jiān)分局、各縣(區(qū))政府(管委會(huì))等成員單位組成,聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在市政府金融辦。市政府金融辦牽頭定期召開企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議,研究落實(shí)推進(jìn)資本市場發(fā)展的政策措施,協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的困難和問題,努力完善資本市場發(fā)展環(huán)境。

四、本《意見》自印發(fā)之日起施行,之前有關(guān)IPO上市獎(jiǎng)勵(lì)政策的文件與本《意見》不一致的,以本《意見》為準(zhǔn),《新余市人民政府關(guān)于大力發(fā)展和利用資本市場的意見》(余府發(fā)〔2017〕18號(hào))同時(shí)失效。

(此件主動(dòng)公開)