| 序號 | 主項編碼 | 主項名稱 | 權力類型 | 設定依據 |
| 1 | 360655002000 | 對典當行的監督檢查 | 行政檢查 | 1.《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）第五十四條：省級商務主管部門以及設區的市（地）級商務主管部門應當根據本地實際建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發現和處理有關問題；對于轄區內典當行發生的盜搶、火災、集資吸儲及重大涉訟案件等情況，應當在24小時之內將有關情況報告上級商務主管部門和當地人民政府，并通報同級人民政府公安機關。第五十六條：商務部授權省級商務主管部門對典當行進行年審。具體辦法由商務部另行制定。省級商務主管部門應當在年審后10日內將有關情況通報同級人民政府公安機關和工商行政管理機關。 2.《中國銀保監會辦公廳關于加強典當行監督管理的通知》（銀保監辦發〔2020〕38號）三、壓實監管責任，加強監督管理（十三）壓實各方責任。各省級人民政府負責對轄內典當行實施監管，地方金融監管部門具體落實。省級地方金融監管部門可委托地市級、縣區級地方金融監管部門負責非現場監管、現場檢查、年審等部分監管工作。同時，建立專職監管員制度，專職監管員的人數、能力要與被監管對象數量相匹配。（十四）實施分類監管。地方金融監管部門應當根據典當行的經營規模、服務對象、內部管理水平、信用狀況、風險狀況等，對典當行實施分類監督管理。（十五）加強日常監管。地方金融監管部門應當充分利用信息化技術加強對典當行的非現場監管。典當行應當按要求報送經營報告、財務報告以及年度審計報告等資料；配合地方金融監管部門依法進行的監督檢查，提供有關情況和文件、資料，并如實就業務活動和風險管理的重大事項作出說明。 3.《中國銀保監會關于商請做好三類機構職責轉隸后相關工作的函》（銀保監函〔2018〕25號）：根據《中共中央關于深化黨和國家機構改革的決定》、《深化黨和國家機構改革方案》、全國金融工作會議和中央有關文件精神，典當行、融資租賃公司、商業保理公司（以下簡稱三類機構）的經營規章和監督管理規則制定職責由商務部劃入中國銀行保險監督管理委員會，地方金融監管部門實施監管。 4.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第3條：（四）負責對全省小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司實施監管；強化對全省投資公司、開展信用互助的農民專業合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所的監管。負責地方金融業統計工作…… |
| 2 | 360655003000 | 對交易場所的監督檢查 | 行政檢查 | 1.《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）五：切實貫徹清理整頓工作要求（三）落實監管責任。各省級人民政府要制定本地區交易場所管理制度，明確交易場所監管機構和職能，加強日常監管，建立長效機制，持續做好交易場所統計監測、違規處理、風險處置等工作。相關省級人民政府要加強溝通配合和信息共享。聯席會議成員單位和國務院相關部門要做好監督檢查和指導工作。 2.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第四條：省地方金融監督管理局設下列內設機構：（六）監管一處。負責全省小額貸款公司、融資擔保公司、地方資產管理公司、區域性股權市場、地方各類交易場所的日常監管。承擔地方金融信用體系建設工作。承擔省清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室日常工作。 3.《江西省人民政府金融辦公室關于修訂<江西省交易場所管理辦法（試行）>的通知》（贛金發〔2018〕2號））第二十八條：省政府金融辦會同相關部門定期或不定期地對交易場所實施現場檢查，每年對交易場所進行綜合評估。 |
| 3 | 360655004000 | 對融資租賃公司的監督檢查 | 行政檢查 | 1.《中國銀保監會關于印發融資租賃公司監督管理暫行辦法的通知》（銀保監發〔2020〕22號）第三十一條：省級人民政府負責制定促進本地區融資租賃行業發展的政策措施，對融資租賃公司實施監督管理，處置融資租賃公司風險。省級地方金融監管部門具體負責對本地區融資租賃公司的監督管理。第三十四條：地方金融監管部門應當建立現場檢查制度，對融資租賃公司的檢查包括但不限于下列措施：（一）進入融資租賃公司以及有關場所進行現場檢查；（二）詢問有關單位或者個人，要求其對有關檢查事項作出說明；（三）查閱、復制有關文件資料，對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料，予以先行登記保存；（四）檢查相關信息系統。進行現場檢查，應當經地方金融監管部門負責人批準。現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。有關單位和個人應當配合地方金融監管部門依法進行監督檢查，如實提供有關情況和文件、資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。第四十六條：違法違規經營類是指經營行為違反法律法規和本辦法規定的融資租賃公司。違法違規情節較輕且整改驗收合格的，可納入監管名單；整改驗收不合格或違法違規情節嚴重的，地方金融監管部門要依法處罰、取締或協調市場監管部門依法吊銷其營業執照，涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關依法查處。第四十八條：融資租賃公司違反法律法規和本辦法規定，有關法律法規有處罰規定的，依照其規定給予處罰；有關法律法規未作處罰規定的，地方金融監管部門可以采取監管談話、出具警示函、責令限期改正、通報批評等監管措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第四十九條：依照法律法規對融資租賃公司進行處罰的，地方金融監管部門可以根據具體情形對有關責任人員采取通報批評、責令改正、納入警示名單或違法失信名單等監管措施;法律法規有處罰規定的，依照法律法規予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第五十條：融資租賃公司吸收或變相吸收公眾存款以及以其他形式非法集資的，依照法律、行政法規和國家有關規定給予處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 2.《國務院辦公廳關于加快融資租賃業發展的指導意見》（國辦發〔2015〕68號）（七）：加強融資租賃事中事后監管。完善行業監管機制。落實省級人民政府屬地監管責任。建立監管指標體系和監管評級制度，鼓勵融資租賃公司進行信用評級。加強行業風險防范，利用現場與非現場結合的監管手段，強化對重點環節及融資租賃公司吸收存款、發放貸款等違法違規行為的監督，對違法違規融資租賃公司及時要求整改或進行處罰，加強風險監測、分析和預警，切實防范區域性、系統性金融風險。建立企業報送信息異常名錄和黑名單制度，加強融資租賃公司信息報送管理，要求融資租賃公司通過全國融資租賃企業管理信息系統及時、準確報送信息，利用信息化手段加強事中事后監管。建立部門間工作溝通協調機制，加強信息共享與監管協作。 3.《商務部關于印發<融資租賃企業監督管理辦法>的通知》（商流通發〔2013〕337號）第六條：商務部對全國融資租賃企業實施監督管理。省級商務主管部門負責監管本行政區域內的融資租賃企業。 4.《中國銀保監會關于商請做好三類機構職責轉隸后相關工作的函》（銀保監函〔2018〕25號）：根據《中共中央關于深化黨和國家機構改革的決定》、《深化黨和國家機構改革方案》、全國金融工作會議和中央有關文件精神，典當行、融資租賃公司、商業保理公司（以下簡稱三類機構）的經營規章和監督管理規則制定職責由商務部劃入中國銀行保險監督管理委員會，地方金融監管部門實施監管。 5.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第三條：（四）負責對全省小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司實施監管；強化對全省投資公司、開展信用互助的農民專業合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所的監管。負責地方金融業統計工作…… |
| 4 | 360655005000 | 對商業保理公司的監督檢查 | 行政檢查 | 1.《中國銀保監會辦公廳關于加強商業保理企業監督管理的通知》（銀保監辦發〔2019〕205號）（十）：各金融監管局要結合非現場監管發現的問題和風險監管要求，加大現場檢查的力度，提升現場檢查的深度和廣度，提高檢查的質量和效率。現場檢查可采取詢問商業保理企業工作人員、查閱復制與檢查事項相關的文件、資料、系統數據等方式，并可委托第三方中介機構實施。（十二）：各金融監管局可根據風險監管需要，采取窗口指導、提高信息報送頻率、督促開展自查、做出風險提示和通報、進行監管約談、開展現場檢查等常規性監管措施。（十九）：銀保監會負責制定商業保理企業業務經營和監管規則。各省（區、市）人民政府負責對轄內商業保理企業實施監督管理。各金融監管局具體負責統一歸口監管。除新設審批和行政處罰外，各金融監管局可授權省級以下地方金融監管部門負責其他監管工作。建立專職監管員制度，專職監管員的人數、能力要與被監管對象數量相匹配。 2.《中國銀保監會關于商請做好三類機構職責轉隸后相關工作的函》（銀保監函〔2018〕25號）：根據《中共中央關于深化黨和國家機構改革的決定》、《深化黨和國家機構改革方案》、全國金融工作會議和中央有關文件精神，典當行、融資租賃公司、商業保理公司（以下簡稱三類機構）的經營規章和監督管理規則制定職責由商務部劃入中國銀行保險監督管理委員會，地方金融監管部門實施監管。 3.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第3條：（四）負責對全省小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司實施監管；強化對全省投資公司、開展信用互助的農民專業合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所的監管。負責地方金融業統計工作…… |
| 5 | 360655007000 | 對小額貸款公司的監督檢查 | 行政檢查 | 1.《中國銀行業監督管理委員會中國人民銀行關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監發〔2008〕23號）五：小額貸款公司的監督管理。凡是省級政府能明確一個主管部門（金融辦或相關機構）負責對小額貸款公司的監督管理，并愿意承擔小額貸款公司風險處置責任的，方可在本省（區、市）的縣域范圍內開展組建小額貸款公司試點……小額貸款公司應接受社會監督，不得進行任何形式的非法集資。從事非法集資活動的，按照國務院有關規定，由省級人民政府負責處置。對于跨省份非法集資活動的處置，需要由處置非法集資部際聯席會議協調的，可由省級人民政府請求處置非法集資部際聯席會議協調處置。其他違反國家法律法規的行為，由當地主管部門依據有關法律法規實施處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任…… 2.《江西省人民政府辦公廳<關于印發小額貸款公司試點工作實施意見和暫行管理辦法>的通知》（贛府廳字〔2009〕28號）《江西省關于開展小額貸款公司試點工作的實施意見》 五：監督管理。省政府金融辦會同聯席會議成員單位定期或不定期地對小額貸款公司實施現場檢查，開展業務創新、合規經營、風險防范等方面的培訓工作，并每年進行分類評價……《江西省小額貸款公司試點暫行管理辦法》第三十九條：省政府金融辦會同聯席會議成員單位，定期或不定期地對小額貸款公司實施現場檢查…… 3.《江西省人民政府辦公廳<關于印發進一步規范和推進小額貸款公司試點工作促進縣域經濟發展若干補充意見>的通知》（贛府廳發〔2010〕48號）18：省政府金融辦組織省小額貸款公司試點工作聯席會議成員單位加強對小額貸款公司業務經營的監督檢查，原則上每年對全省小額貸款公司業務開展情況進行一次檢查。對違反《辦法》和本《意見》的，責令其限期整改，取消其參與考核獎勵的資格，并在拓寬業務、增資擴股、改制轉制等方面從嚴控制；對在規定期限內整改不到位的，由相關部門依法責令其停業整頓，直至吊銷營業執照；凡涉嫌非法集資、變相非法吸收公眾存款或高利貸活動的，依法嚴肅查處。 4.《江西省人民政府金融辦公室關于印發<江西省小額貸款公司監督管理辦法（試行）>的通知》（贛府金辦發〔2012〕7號）第四條：小額貸款公司監督管理應當遵循公開、公正、審慎的原則，堅持促進發展和防范風險相結合、風險監管和合規監管相結合、現場監管和非現場監管相結合的原則。現場監管是指在小額貸款公司的經營場所，采取查閱、復制文件和資料、談話及詢問等多種方式，對檢查對象進行監督檢查。非現場監管是指通過采集、分析小額貸款公司相關信息等措施對檢查對象進行監督檢查。 |
| 6 | 360655008000 | 對區域性股權市場的監督檢查 | 行政檢查 | 1.《區域性股權市場監督管理試行辦法》（中國證監會第132號令）第五條：省級人民政府依法對區域性股權市場進行監督管理，負責風險處置。省級人民政府指定地方金融監管部門承擔對區域性股權市場的日常監督管理職責，依法查處違法違規行為，組織開展風險防范、處置工作。第九條：省級人民政府對運營機構實施監督管理，向社會公告運營機構名單，并報中國證監會備案。未經公告并備案，任何單位和個人不得組織、開展區域性股權市場相關活動。第四十條：地方金融監管部門實施現場檢查，可以采取下列措施：（一）進入運營機構或者區域性股權市場有關參與者的辦公場所或者營業場所進行檢查；（二）詢問運營機構或者區域性股權市場有關參與者的負責人、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明；（三）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；（四）檢查運營機構或者區域性股權市場有關參與者的信息系統，復制有關數據資料；（五）法律、行政法規和中國證監會規定的其他措施。中國證監會派出機構可以采取前款規定的措施，對區域性股權市場規范運作情況進行現場檢查。 2.《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》（國辦發〔2017〕11號）二：區域性股權市場由所在地省級人民政府按規定實施監管，并承擔相應風險處置責任。省級人民政府要根據相關金融政策法規，在職責范圍內制定具體實施細則和操作辦法，建立健全監管機制，指定具體部門承擔日常監管職責，不斷提升監管能力，依法查處違法違規行為。 3.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第三條：（四）負責對全省小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司實施監管；強化對全省投資公司、開展信用互助的農民專業合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所的監管。負責地方金融業統計工作…… 4.《江西省人民政府金融辦公室關于印發<江西省區域性股權市場監督管理細則（試行）>的通知》（贛金發〔2018〕1號）第五條：江西省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）負責全省區域性股權市場統籌管理、綜合協調和日常監督管理，依法查處違法違規行為，組織開展風險防范、處置工作。第六條：各設區市人民政府負責轄區內區域性股權市場掛牌展示企業的統籌管理和市場風險防范處置工作，并指定設區市人民政府金融工作部門為日常管理部門，負責轄區內相關風險防范、違規處置等工作。 |
| 7 | 36105500600Y | 融資租賃公司及其分支機構的設立、變更審批 | 其他行政權力-其他 | 1.《國家發展改革委 商務部關于印發<市場準入負面清單（2019年版）>的通知》（發改體改〔2019〕1685號）《市場準入負面清單（2019年版）》（經黨中央、國務院批準印發實施）第63項：融資租賃公司及其分支機構設立、變更、終止及業務范圍審批。 2.《中國銀保監會關于商請做好三類機構職責轉隸后相關工作的函》（銀保監函〔2018〕25號）：根據《中共中央關于深化黨和國家機構改革的決定》、《深化黨和國家機構改革方案》、全國金融工作會議和中央有關文件精神，典當行、融資租賃公司、商業保理公司（以下簡稱三類機構）的經營規章和監督管理規則制定職責由商務部劃入中國銀行保險監督管理委員會，地方金融監管部門實施監管。 3.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第四條：（五）行政審批處。負責對全省……融資租賃公司……等地方金融機構或組織的準入審批與發展規劃。 |
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| 8 | 36105500700Y | 商業保理公司及其分支機構的設立、變更審批 | 其他行政權力-其他 | 1.《國家發展改革委 商務部關于印發<市場準入負面清單（2019年版）>的通知》（發改體改〔2019〕1685號）《市場準入負面清單（2019年版）》（經黨中央、國務院批準印發實施）第63項：商業保理公司及其分支機構設立、變更、終止及業務范圍審批。 2.《中國銀保監會辦公廳關于加強商業保理企業監督管理的通知》（銀保監辦發〔2019〕205號）（十七）：在商業保理企業市場準入管理辦法出臺前，各金融監管局要協調市場監管部門嚴控商業保理企業登記注冊。確有必要新設的，要與市場監管部門建立會商機制。嚴格控制商業保理企業變更注冊地址，禁止跨省、自治區、直轄市、計劃單列市變更注冊地址。（十八）：各金融監管局要嚴格審核監管名單內商業保理企業股權變更申請，對新股東的背景實力、入股動機、入股資金來源等加強審查，嚴禁新股東以債務資金或委托資金等非自有資金入股商業保理企業。 3.《中國銀保監會關于商請做好三類機構職責轉隸后相關工作的函》（銀保監函〔2018〕25號）：根據《中共中央關于深化黨和國家機構改革的決定》、《深化黨和國家機構改革方案》、全國金融工作會議和中央有關文件精神，典當行、融資租賃公司、商業保理公司（以下簡稱三類機構）的經營規章和監督管理規則制定職責由商務部劃入中國銀行保險監督管理委員會，地方金融監管部門實施監管。 4.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第四條：（五）行政審批處。負責對全省……商業保理公司……等地方金融機構或組織的準入審批與發展規劃。 |
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| 9 | 36105500800Y | 地方資產管理公司及其分支機構設立、變更及撤銷審批 | 其他行政權力-其他 | 1.《國家發展改革委 商務部關于印發<市場準入負面清單（2019年版）>的通知》（發改體改〔2019〕1685號）《市場準入負面清單（2019年版）》（經黨中央、國務院批準印發實施）第63項：地方資產管理公司及其分支機構設立、變更、終止及業務范圍審批。 2.《中國銀保監會辦公廳關于加強地方資產管理公司監督管理工作的通知》（銀保監辦發〔2019〕153號）一：嚴格標準，把好市場入口和市場出口兩道關。（二）地方資產管理公司的名稱、組織形式、注冊資本、控股股東、住所等事項發生變更，應事前向省（區、市）人民政府地方金融監管部門書面報告。三：堅持問題導向，壓實監管責任。根據相關規定，銀保監會負責制定地方資產管理公司的監管規則，各省（區、市）人民政府履行地方資產管理公司監管責任，各地方金融監管部門具體負責對本地區地方資產管理公司的日常監管，包括地方資產管理公司的設立、變更、終止、風險防范和處置等工作，并督促地方資產管理公司嚴格遵守相關法律法規和監管規則。 3.《江西省委辦公廳 江西省政府辦公廳關于印發<省地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》（贛廳字〔2018〕137號）第四條：（五）行政審批處。負責對……地方資產管理公司……等地方金融機構或組織的準入審批與發展規劃。 |
| 其他行政權力-其他 | ||||
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贛公網安備 36050202000078號
