新余市人民政府辦公室關于印發《新余市處置非法集資突發事件應急預案》的通知

新余市人民政府辦公室關于印發《新余市處置非法集資突發事件應急預案》的通知

余府辦發〔2014〕52號  2014年10月15日

各縣(區)人民政府、管委會,市打擊和處置非法集資工作領導小組各成員單位:

經市政府同意,現將《新余市處置非法集資突發事件應急預案》印發給你們,請認真貫徹執行。

新余市處置非法集資突發事件應急預案

1總則

1.1編制目的

為做到對非法集資突發事件早發現、早預警,依法、快速、高效處置,最大限度地預防或減少非法集資突發事件對社會造成的危害和損失,保障全市經濟、金融安全,維護社會穩定。

1.2編制依據

依據《中華人民共和國突發事件應對法》《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國商業銀行法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保險法》《國家金融突發事件應急預案》《江西省突發公共事件總體應急預案》《江西省金融突發事件應急預案》《江西省處置大規模群體性事件應急預案》《江西省處置非法集資突發事件應急預案》等有關規定,結合我市實際,制定本預案。

1.3適用范圍

本預案適用于新余市內非法集資突發事件的監測預警及應急處置。

2工作原則

2.1統一領導、協調配合原則。堅持在市政府的統一領導下開展工作,各縣(區)人民政府、管委會,各有關部門按照處置工作要求認真履行職責,做到通力協作、密切配合、資源共享、形成合力,共同打擊非法集資活動。

2.2屬地管理、快速應對原則。堅持屬地管理、明確責任,事發地應迅速動員各方面力量,果斷采取有效措施,快速高效應對非法集資突發事件。

2.3依法處置、確保穩定原則。各縣(區)人民政府、管委會,各有關部門依照有關法律法規的規定處置非法集資突發事件,做到事實清楚、定性準確、打擊有力,穩妥處置非法集資突發事件,防止事態擴散和蔓延,最大限度減少對社會造成的負面影響,確保社會穩定。

3應急處置指揮體系及職責

3.1應急處置組織機構

非法集資突發事件發生后,市打擊和處置非法集資工作領導小組作為市處置非法集資突發事件應急指揮部(以下簡稱市應急指揮部)負責領導開展非法集資突發事件處置工作。市政府分管金融工作的副市長任總指揮,市政府分管副秘書長、市公安局分管副局長、江西銀監局新余分局局長任副總指揮,市委組織部、市委宣傳部、市委維穩辦、市信訪局、市法院、市檢察院、市發改委、市工信委、市公安局、市財政局、市住建委、市農業局、市林業局、市商務局、市統計局、市工商局、市政府法制辦、市中小企業局、市政府金融辦、人行新余市中支、新余銀監分局為市應急指揮部成員單位,其分管領導為應急指揮部成員。市打擊和處置非法集資工作領導小組各成員單位聯絡員為市應急指揮部應急處置聯絡員,負責有關聯絡事宜。市打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室(以下簡稱市處非辦)作為市應急指揮部辦公室,設在市政府金融辦,負責應急指揮部日常工作,辦公室主任由市政府金融辦主任兼任。

市應急指揮部根據需要設立專家咨詢組、信息發布組、治安維護組、風險處置組、法律咨詢組等若干個專門小組,由相應的成員單位承擔具體職責。

各縣(區)人民政府、管委會,各有關部門應結合實際情況,比照本預案制定相應的應急預案,建立相關應急處置機構,在市應急指揮部的統一組織、領導下,做好本地、本部門非法集資突發事件的應急處置工作。

3.2應急處置組織機構職責

3.2.1市應急指揮部職責:負責統一領導、指揮非法集資突發事件的應急處置工作;負責啟動和終止市級應急響應;確定各縣(區)人民政府、管委會和各有關部門在應急處置過程中的具體職責分工;分析、研究非法集資突發事件的有關信息,制訂應急措施;指揮、協調各縣(區)人民政府、管委會和各有關部門實施應急措施,并商請司法機關予以配合;決定應急處置措施和新聞報道的有關事項;負責非法集資突發事件應急處置工作中的其他重要事項決策。

3.2.2市應急指揮部辦公室職責:負責收集、整理、上報有關信息資料,制定處置工作方案,并向有關部門通報非法集資突發事件信息;根據市應急指揮部授權,督促、檢查各縣(區)人民政府、管委會和各有關部門落實應急處置措施;做好檔案的收集、保管工作;組織各縣(區)人民政府、管委會和各有關部門做好政策宣傳和解釋工作;完成市政府和市應急指揮部交辦的其他事項。

3.2.3各縣(區)人民政府、管委會工作職責:各縣(區)人民政府、管委會是處置本地非法集資突發事件的第一責任人,負責制定本級政府處置非法集資突發事件應急預案并組織實施;確定處置非法集資突發事件的應急指揮機構和相關人員;縣(區)人民政府、管委會負責明確各相關縣(區)人民政府、管委會和各有關部門在應急處置過程中的具體職責分工;分析、研究非法集資突發事件的有關信息,指揮、協調縣(區)人民政府、管委會和各有關部門實施應急措施,決定本級非法集資突發事件應急處置的有關事項;縣(區)人民政府、管委會負責組織協調有關部門,并調動有關力量,保障事發單位正常運行,維護社會治安,防止引發社會不穩定事件,保持當地社會穩定;組織落實上級交辦的非法集資突發事件應急處置工作任務,及時向市應急指揮部辦公室報告事件動態及應急處置工作的開展情況。

3.2.4市應急指揮部成員單位職責:

市政府金融辦:承擔市應急指揮部辦公室的日常工作;研究擬訂全市打擊和處置非法集資工作的政策意見;負責全市處置非法集資突發事件的組織協調和監督指導;組織對涉嫌非法集資案件進行性質認定;協助做好打擊和處置非法集資績效考核和綜治考評工作。

市委宣傳部:負責協調新聞媒體按照市處非辦的宣傳要求對非法集資突發事件宣傳的輿論引導工作,協調新聞媒體對市處非辦通報的非法集資突發事件依法予以報道,營造打擊非法集資違法犯罪活動的良好氛圍。

市委維穩辦:負責收集非法集資突發事件的情報信息,督促有關地方和部門開展排查化解工作,積極配合處置有關群體性事件。

市信訪局:負責非法集資突發事件處置過程中的信訪工作,受理涉嫌非法集資的舉報和信訪,做好信訪群眾的勸導和說服解釋工作。

市法院:依法監督、指導全市各級法院做好非法集資案件及因非法集資突發事件引發案件的受理、審判和執行工作;充分利用刑罰手段嚴厲打擊非法集資犯罪行為;積極參與處置非法集資突發事件中需要協調的事項;為處置非法集資突發事件提供法律咨詢和指導。

市檢察院:依法監督、指導全市各級檢察院機關做好非法集資案件及因非法集資突發事件引發案件的審查批捕、審查起訴和訴訟監督工作;查處涉及非法集資案件的國家工作人員職務犯罪行為;積極參與處置非法集資突發事件中需要協調的事項;為處置非法集資突發事件提供法律咨詢和指導。

市公安局:監督、指導全市各級公安機關對非法集資案件及因非法集資突發事件引發案件的單位或個人依法采取強制措施;受理單位或個人舉報、報案、移送的涉嫌非法集資案件,依法立案偵查并及時報市處非辦;依法查詢、凍結、扣押涉案資產,最大限度挽回經濟損失;部署開展集中打擊非法集資犯罪專項行動;協助做好維護社會穩定等工作。

人行新余市中支:對涉嫌非法集資活動單位或個人的銀行賬戶的支付交易依法進行監測;配合公安、工商、司法等部門處置非法集資突發事件。

新余銀監分局:依法對銀行業金融機構及其工作人員組織實施非法集資、故意隱瞞或漏報非法集資信息、線索等違規違法行為進行處罰;協助公安機關查詢、凍結和查處非法集資活動賬戶和資金。

市應急指揮部其他成員單位按照《新余市打擊和處置非法集資工作領導小組關于印發<新余市打擊和處置非法集資工作領導小組成員單位職責分工>的通知》(余處非發〔2014〕2號)要求,切實履行相應的工作職責。

4監測預警機制

4.1信息監測

各縣(區)人民政府、管委會,各行業主(監)管部門應建立處置非法集資的監測預警制度,落實責任部門和人員。通過單位或個人舉報、新聞監督、日常監管、定期開展風險排查等方式,監測預警本行業涉嫌非法集資活動的各類信息,重要信息應及時上報市處非辦。

各縣(區)人民政府、管委會,各行業主(監)管部門應建立信息采集登記制度,對各類涉嫌非法集資活動信息進行收集整理。

⑴高度重視單位或個人對涉嫌非法集資活動的舉報,及時向社會公開舉報電話、信箱、地址等舉報方式和渠道,認真受理來信、來訪、來電,并做好登記工作。

⑵建立審讀制度,定期不定期對報刊雜志、廣播電視、互聯網等公共媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息進行監測、跟蹤和分析,從中發現、識別和判斷涉嫌非法集資活動的信息和線索,根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導。

⑶在行業履職過程中和定期開展非法集資活動風險排查工作中發現涉嫌非法集資活動線索的,應做好工作記錄,收集和保全相關證據。

⑷認真處理上級機關、市處非辦、相關單位或異地政府通報的涉嫌非法集資活動線索。

市處非辦應處理來自各方面的涉嫌集資活動線索,負責做好信息收集、通報及協調指導工作。

司法機關應按照有關法律、法規規定的程序處理單位或個人反映的涉嫌非法集資活動線索,根據實際及時向市處非辦、各縣(區)人民政府、管委會及各有關部門通報查處情況。

4.2監測預警行動

各行業主(監)管部門應根據開展信息監測工作獲得的線索、信息,對其主(監)管職責范圍內可能發生非法集資突發事件做出研判,及時向事發地政府及相關部門發出預警通報,對可能引起影響全市社會經濟穩定的,應當在做出可能發生非法集資突發事件研判后,24小時內向市處非辦報告。各部門應對本部門的預警、信息報送工作進行定期演練和維護,定期對本部門應急預案進行修改和完善。

5突發事件分級

非法集資突發事件根據其發案范圍、涉案人數、金額和影響程度等,分為一般非法集資突發事件(IV級)、較大非法集資突發事件(III級)、重大非法集資突發事件(II級)、特別重大非法集資突發事件(I級)四級。當非法集資突發事件分級指標有交叉,難以判定級別時,按相對較高一級對待。當非法集資突發事件隨時間推移升級后,按升級后級別的程序處置。

5.1一般非法集資突發事件(IV級):指參與非法集資人數1000人以內、非法集資金額5000萬元以下,有可能引發影響局部經濟社會穩定的非法集資突發事件。

5.2較大非法集資突發事件(Ⅲ級):指因非法集資涉及兩個設區市,參與非法集資人數2000人以內、非法集資金額1億元以下,有可能引發影響全省經濟社會秩序穩定的非法集資突發事件。

5.3重大非法集資突發事件(Ⅱ級):指因非法集資涉及兩個以上設區市,參與非法集資人數5000人以內、非法集資金額5億元以下,有可能引發影響全省經濟社會秩序穩定的非法集資突發事件。

5.4特別重大非法集資突發事件(Ⅰ級):指因非法集資涉及多個省(市、區),參與非法集資人數超過5000人、非法集資金額超過5億元,有可能引發影響涉案省(市、區)經濟社會秩序穩定的非法集資突發事件。

6應急響應

6.1應急響應啟動

6.1.1對一般非法集資突發事件,由事發地政府及有關行業主(監)管部門啟動本級、本部門應急響應,事發地政府確定應急組織機構和相關人員迅速開展處置工作,并將處置情況及時上報市處非辦。

6.1.2對較大和重大非法集資突發事件,市處非辦接報后及時提請市應急指揮部指定事件原發地縣(區)人民政府、管委會啟動本級應急響應,其他有關部門配合。市處非辦指導、協調各縣(區)人民政府、管委會和各部門做好處置工作。

6.1.3對特別重大的非法集資突發事件,市處非辦接報后及時提請市應急指揮部啟動市級應急響應,開展應急處置工作,同時向省打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室報告。

6.2信息報告和處理

非法集資突發事件發生后,事發地政府及有關部門,應立即向上一級政府、部門和處非辦報告,報告應客觀真實,形式規范。

6.2.1報告內容

包括事件所涉機構名稱、地點、時間;事發原因、性質、可能涉及金額和人數、危害程度、影響范圍、等級、社會穩定情況;事態發展趨勢、可能造成的損失、已采取的應對措施和下一步措施;其他與事件相關的內容。

6.2.2報告程序

發生較大、重大、特別重大非法集資突發事件的,事發地政府和相關部門應在接報后2小時內同時向上一級政府、部門和處非辦報告,各縣(區)人民政府、管委會,各相關部門應在接報后3小時內向市處非辦報告,特別重大的非法集資突發事件,市處非辦應在接報后4小時內上報省打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室。

6.3應急處置

發生非法集資突發事件后,各級處非領導小組應立即采取以下措施開展應急處置工作:

6.3.1各級處非領導小組應立即向本級政府報告,并啟動應急響應。

6.3.2成立非法集資突發事件應急處置機構,召開領導小組會議,對非法集資突發事件的基本情況、性質、形成的原因進行分析研究,制定處置方案。處置方案的主要內容應包括:成立相應處置小組,負責專家咨詢、信息發布、治安維護、風險處置、法律咨詢等工作,明確各自工作責任,提出具體工作措施,其他需要處置方案明確的事項。

6.3.3各成員單位應按照處置方案要求,各司其職,利用本部門的業務資源、專業技術和工作經驗,采取有效措施開展應急處置工作。

6.3.4市應急指揮部根據需要派出應急工作組指導開展應急處置工作。

6.4信息發布

由市處非辦組織有關單位遵循實事求是、及時準確的原則,統一宣傳口徑和宣傳內容,指定有關單位負責非法集資突發事件的消息發布。

6.5應急結束

處置非法集資突發事件工作結束后,由市應急指揮部作出終止應急響應的決定,市處非辦宣布應急處置工作結束。

6.6善后處置

市處非辦應對非法集資突發事件處置工作進行總結評估,針對處置過程中暴露出的問題,修改完善應急預案,提出修訂完善監管法規、監管措施、評級體系和風險預警機制的相關建議,并協調、指導有關部門加強善后處置工作措施,防止事件出現反彈。

7應急保障

7.1通信保障。市應急指揮部成員單位應與有關部門、單位保持必要聯系,建立應急信息溝通機制。市處非辦要加強與事發地政府和有關部門的聯系,確保信息暢通。應急處置工作中所有通信和信息傳遞應嚴格遵守國家保密規定,確保文電高效、迅速、準確、暢通運轉,不得延誤。

7.2安全保障。各有關部門應確保工作場所的安全性和保密性,確保有關工作人員的人身安全。

7.3隊伍保障。市應急指揮部成員單位應加強應急處置隊伍建設,根據工作需要及時補充人員。

8監督管理

8.1宣傳、培訓和演練

各縣(區)人民政府、管委會,各行業主(監)管部門應加強處置非法集資突發事件應急知識的宣傳,組織開展業務培訓和應急演練,提高應急處置人員和社會公眾應對非法集資突發事件的實戰能力和水平。

8.2責任追究

對在處置非法集資突發事件工作中玩忽職守且造成重大損失的,有關部門、單位要依法給予責任人行政處分;違反法律的,依法追究法律責任。

8.3監督檢查

市處非辦會同有關部門(單位)對預案實施情況進行監督檢查,確保應急措施落實到位。

9附則

本預案自印發之日起實施。